原標(biāo)題：深圳證監(jiān)局打出“組合拳” 全面規(guī)范基金銷售行為

　　深圳證監(jiān)局網(wǎng)站8月10日消息，今年以來(lái)，深圳證監(jiān)局高度重視基金銷售行為規(guī)范性及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，通過(guò)科技監(jiān)管、依法問(wèn)責(zé)、培訓(xùn)調(diào)研等手段，多措并舉促進(jìn)轄區(qū)基金銷售行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　一是科技監(jiān)管，提高監(jiān)管效能。為提升獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有效性，深圳證監(jiān)局探索開(kāi)發(fā)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)線上數(shù)據(jù)報(bào)送平臺(tái)，構(gòu)建了公私募基金銷售業(yè)務(wù)情況、股東及實(shí)際控制人信息、從業(yè)人員信息、分支機(jī)構(gòu)情況等14個(gè)核心信息架構(gòu)。深圳證監(jiān)局根據(jù)上述數(shù)據(jù)及日常監(jiān)管情況，每季度對(duì)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，及時(shí)預(yù)警7家高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)線索，施行分類監(jiān)管、精準(zhǔn)施策，取得了一定的監(jiān)管實(shí)效。

　　二是快查快辦，依法從嚴(yán)處理。針對(duì)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)問(wèn)題亂象頻出的情況，為防止風(fēng)險(xiǎn)外溢，深圳證監(jiān)局集中力量、快查快辦，對(duì)集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)、私募基金違規(guī)銷售風(fēng)險(xiǎn)集中的6家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)采取暫?；痄N售業(yè)務(wù)措施。針對(duì)轄區(qū)2家基金公司員工未經(jīng)公司同意，自行制作并對(duì)外發(fā)送存在違規(guī)問(wèn)題的宣傳推介材料的情況，深圳證監(jiān)局依法從嚴(yán)處理，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員及直接責(zé)任人員采取暫停履行職務(wù)、出具警示函等行政監(jiān)管措施，向市場(chǎng)傳遞監(jiān)管信號(hào)，增強(qiáng)監(jiān)管威懾力。

　　三是培訓(xùn)護(hù)航，督促合規(guī)發(fā)展。為強(qiáng)化獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)，提升基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作水平，深圳證監(jiān)局指導(dǎo)深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)舉辦了兩場(chǎng)次基金銷售培訓(xùn)，圍繞“獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)”“基金銷售投資者適當(dāng)性”“如何合規(guī)地開(kāi)展基金宣傳推介”開(kāi)展合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn)，增強(qiáng)銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控管理能力，打造深圳轄區(qū)合規(guī)、專業(yè)、穩(wěn)健的基金銷售行業(yè)文化。針對(duì)近幾個(gè)月基金發(fā)行火爆、銷售方式線上化的情形，及時(shí)向轄區(qū)銷售機(jī)構(gòu)下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示，要求銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)宣傳推介材料合規(guī)審查，加強(qiáng)對(duì)直播等新型銷售模式的合規(guī)管控，切實(shí)把住“入口關(guān)”與“出口關(guān)”。

　　四是深入調(diào)研，摸底行業(yè)現(xiàn)狀。為促進(jìn)轄區(qū)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，深圳證監(jiān)局結(jié)合日常監(jiān)管情況開(kāi)展調(diào)查研究，在分析銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，總結(jié)典型違規(guī)問(wèn)題，剖析問(wèn)題成因，征詢行業(yè)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地提出了建立差異化準(zhǔn)入機(jī)制、強(qiáng)化事中監(jiān)管、落實(shí)退出安排等意見(jiàn)建議。

（文章來(lái)源：中證網(wǎng)）