2019年證監(jiān)會(huì)處罰范圍及力度繼續(xù)加強(qiáng)，據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)顯示，5月份有79家公司涉嫌違規(guī)被證監(jiān)會(huì)或交易所開(kāi)出罰單，相比4月份的49家受罰公司，5月受罰公司環(huán)比大幅增長(zhǎng)了30家。值得關(guān)注的是，方正證券、祥源文化股民起訴上市公司虛假陳述問(wèn)題的案件也在5月開(kāi)庭審理。
5月受罰公司環(huán)比增30家
統(tǒng)計(jì)顯示，*ST升達(dá)、天翔環(huán)境、*ST盈方、三維絲、千山藥機(jī)、ST撫鋼被證監(jiān)會(huì)公開(kāi)處罰，并分別處以罰金60萬(wàn)元、60萬(wàn)元、60萬(wàn)元、60萬(wàn)元、30萬(wàn)元、30萬(wàn)元，累計(jì)罰金為300萬(wàn)元；英唐智控、惠天熱電、當(dāng)代東方、博騰股份、ST豐華、*ST大洲被要求責(zé)令改正；退市海潤(rùn)、龐大集團(tuán)、*ST長(zhǎng)生、*ST高升被公開(kāi)譴責(zé)；長(zhǎng)城影視、廣東明珠被公開(kāi)批評(píng)；其余公司則被監(jiān)管關(guān)注或出具警示函。
經(jīng)過(guò)梳理，5月份違規(guī)行為涉及到業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確、不及時(shí)，信息披露虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述；未依法履行其他職責(zé)、未按時(shí)披露定期報(bào)告。
相比其它月份的處罰情況，今年5月份處罰公司數(shù)量為79家，環(huán)比4月份(受罰公司49家)增加30家。另外，今年1月份78家公司涉嫌信披違規(guī)被罰，其中13家公司被處以罰金，額度總計(jì)2452萬(wàn)元；2月份僅有15個(gè)工作日，但兩市仍然有36家公司涉嫌違規(guī)被公開(kāi)處罰、公開(kāi)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、監(jiān)管關(guān)注或出具警示函，在2月份被“點(diǎn)名”的36家公司中，其中有三成公司被處以罰金；3月份正值“3.15”，受罰公司數(shù)量為42家，總計(jì)罰金220萬(wàn)元，全國(guó)人大代表朱建弟今年3月在兩會(huì)提出議案，修改《證券法》第一百九十三條——上市公司財(cái)務(wù)造假，監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款金額最高60萬(wàn)的處罰規(guī)定，上調(diào)罰款金額，同時(shí)追加造假上市高管的刑事責(zé)任。
虛假陳述案5月密集開(kāi)庭
今年3月恰逢“3.15”，4月份年報(bào)季報(bào)密集披露期，而5月份股民訴上市公司虛假陳述案則密集開(kāi)庭。
5月5日下午，上海金融法院對(duì)原告潘某等訴被告方方正科技證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案進(jìn)行公開(kāi)宣判。該案是上海金融法院依照全國(guó)首個(gè)證券糾紛示范判決機(jī)制的規(guī)定，在原告投資者訴被告方正科技系列案件中依職權(quán)選定的示范案件。
“在方正科技糾紛案件的損失認(rèn)定上，判決采納中證中小投資者服務(wù)中心的損失核定意見(jiàn)，以第一筆有效買入后的移動(dòng)加權(quán)平均法計(jì)算買入均價(jià)和投資差額，將個(gè)股均價(jià)與同期指數(shù)均值進(jìn)行同步對(duì)比的方法扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素。法院判決最終支持四名原告投資者的部分索賠請(qǐng)求，獲賠最多的一名投資者獲賠金額達(dá)18萬(wàn)余元。”廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國(guó)華律師接受大眾證券報(bào)記者采訪時(shí)表示。
5月28日上午，備受關(guān)注的全國(guó)首例投資者訴祥源文化、趙薇證券虛假陳述責(zé)任糾紛案二審在浙江省高級(jí)人民法院開(kāi)庭審理。據(jù)悉，在法庭辯論階段，原被告雙方圍繞五大爭(zhēng)議焦點(diǎn)展開(kāi)激烈辯論，由于趙薇、投資者兩方不同意調(diào)解，法庭不再當(dāng)庭組織調(diào)解，將擇期作出判決。
大眾證券報(bào)還獲悉到，截至5月13日，共有814名原告以爾康制藥證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由，向湖南省長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院提起訴訟，累計(jì)訴訟金額為5.16億元。相比大智慧證券虛假陳述責(zé)任糾紛案所涉訴訟請(qǐng)求金額合計(jì)為5.27億元，爾康制藥目前的索賠金額距離大智慧案僅一步之遙。